{"id":4107,"date":"2021-07-19T05:30:26","date_gmt":"2021-07-19T03:30:26","guid":{"rendered":"https:\/\/dresdentipps.de\/?p=4107"},"modified":"2021-07-16T16:43:31","modified_gmt":"2021-07-16T14:43:31","slug":"compliance-pflichten-fuer-wertpapierdienstleister-bafin-aktualisiert-rundschreiben","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/dresdentipps.de\/?p=4107","title":{"rendered":"Compliance-Pflichten f\u00fcr Wertpapierdienstleister: BaFin aktualisiert Rundschreiben"},"content":{"rendered":"<div style='text-align:left' class='yasr-auto-insert-visitor'><\/div><p><strong>Die Bundesanstalt f\u00fcr Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat das Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten f\u00fcr Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) \u00fcberarbeitet. Die neue Fassung der MaComp ist am 15. Juli 2021 auf der Internetseite der BaFin ver\u00f6ffentlicht worden.<\/strong><\/p>\n<p>Hintergrund der Novellierung sind Anpassungen an die Leitlinien zu den Anforderungen an die Compliance-Funktion der Europ\u00e4ischen Wertpapieraufsichtsbeh\u00f6rde ESMA, welche die BaFin in den besonderen Teil (BT) 1 der MaComp \u00fcberf\u00fchrt hat. Die ESMA hatte ihre im Jahr 2012 ver\u00f6ffentlichten Leitlinien \u00fcberarbeitet und die neue Fassung am 5. Juni 2020 in englischer Sprache und am 6. April 2021 in deutscher Sprache ver\u00f6ffentlicht.<\/p>\n<p>Die \u00fcberarbeiteten ESMA-Leitlinien ber\u00fccksichtigen insbesondere das Product-Governance-Regime und die daraus resultierenden \u00c4nderungen f\u00fcr die Compliance-Funktion. Die BaFin hat daher insbesondere die Anforderungen an die \u00dcberwachungshandlungen, die Beratungsaufgaben und die Beteiligung der Compliance-Funktion an Prozessen im BT 1 erg\u00e4nzt. Zudem hat sie die Vorgaben, die an den j\u00e4hrlichen Compliance-Bericht gestellt werden, umfassend \u00fcberarbeitet. Sie bilden die ESMA-Leitlinien nahezu unver\u00e4ndert ab.\u00a0<em>(DFPA\/JF1)<\/em><\/p>\n<p>Quelle: Newsletter BaFin<\/p>\n<p><em>Die Bundesanstalt f\u00fcr Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ist eine selbstst\u00e4ndige Anstalt des \u00f6ffentlichen Rechts mit Sitz in Bonn und Frankfurt am Main. Sie vereinigt die Aufsicht \u00fcber Banken und Finanzdienstleister, Versicherer und den Wertpapierhandel unter einem Dach. Ihr Hauptziel ist es, ein funktionsf\u00e4higes, stabiles und integres deutsches Finanzsystem zu gew\u00e4hrleisten.<\/em><\/p>\n<p><a href=\"http:\/\/www.bafin.de\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener nofollow\">www.bafin.de<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Die Bundesanstalt f\u00fcr Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat das Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten f\u00fcr Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) \u00fcberarbeitet. Die neue Fassung der MaComp ist am 15. Juli 2021 auf der Internetseite der BaFin ver\u00f6ffentlicht worden. Hintergrund der Novellierung sind Anpassungen an die Leitlinien zu den Anforderungen an die [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"author":4,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"yasr_overall_rating":0,"yasr_post_is_review":"","yasr_auto_insert_disabled":"","yasr_review_type":""},"categories":[1],"tags":[8296],"yasr_visitor_votes":{"stars_attributes":{"read_only":false,"span_bottom":false},"number_of_votes":0,"sum_votes":0},"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/dresdentipps.de\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/posts\/4107"}],"collection":[{"href":"https:\/\/dresdentipps.de\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/dresdentipps.de\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/dresdentipps.de\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/dresdentipps.de\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fcomments&post=4107"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/dresdentipps.de\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/posts\/4107\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":4108,"href":"https:\/\/dresdentipps.de\/index.php?rest_route=\/wp\/v2\/posts\/4107\/revisions\/4108"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/dresdentipps.de\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fmedia&parent=4107"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/dresdentipps.de\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Fcategories&post=4107"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/dresdentipps.de\/index.php?rest_route=%2Fwp%2Fv2%2Ftags&post=4107"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}