{"id":2295,"date":"2020-01-02T17:36:26","date_gmt":"2020-01-02T16:36:26","guid":{"rendered":"https:\/\/dresdentipps.de\/?p=2295"},"modified":"2020-01-02T17:36:27","modified_gmt":"2020-01-02T16:36:27","slug":"gesetzesentwurf-zur-bafin-aufsicht-ueber-finanzanlagenvermittler-veroeffentlicht","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/dresdentipps.de\/?p=2295","title":{"rendered":"Gesetzesentwurf zur BaFin-Aufsicht \u00fcber Finanzanlagenvermittler ver\u00f6ffentlicht"},"content":{"rendered":"<div style='text-align:left' class='yasr-auto-insert-visitor'><\/div><p><strong>Das Bundesministerium der Finanzen (BMF) hat am 20. Dezember 2019 den Entwurf zur BaFin-Aufsicht &uuml;ber Finanzanlagenvermittler ver&ouml;ffentlicht, wie Rechtsanwalt HG Pinkernell von der international t&auml;tigen und auf Wirtschaftsrecht spezialisierten Soziet&auml;t LPA-GGV mitteilt.<\/strong><\/p>\n<p>Inhaltlich setze der Entwurf die Vorgaben des im Juli 2019 ver&ouml;ffentlichten Eckpunktepapiers zur &Uuml;bertragung der Aufsicht &uuml;ber die Finanzanlagenvermittler auf die Bundesanstalt f&uuml;r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) um. Die &Uuml;berf&uuml;hrung in die BaFin-Zust&auml;ndigkeit ist f&uuml;r den 1. Januar 2021 vorgesehen. Bestehende Erlaubnisse nach Gewerbeordnung (GewO) sollen grunds&auml;tzlich weitergelten, allerdings vorbehaltlich einer &Uuml;berpr&uuml;fung durch die BaFin.<\/p>\n<p>Im &Uuml;brigen fasst Pinkernell die Inhalte wie folgt zusammenfassen:<\/p>\n<ul>\n<li>Einf&uuml;hrung eines neuen Erlaubnistatbestands f&uuml;r Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater im WpHG. Dabei sollen die Erlaubnisvoraussetzungen gleichbleiben (Zuverl&auml;ssigkeit, geordnete Verm&ouml;gensverh&auml;ltnisse, der Nachweis einer Berufshaftpflichtversicherung sowie der Nachweis der Sachkunde);<\/li>\n<li>Neben selbst&auml;ndigen Finanzdienstleistern Einf&uuml;hrung von &bdquo;Vertriebsgesellschaften&ldquo; mit erweiterten Anforderungen sowie &bdquo;vertraglich gebundenen Vermittler&ldquo; ohne eigene Erlaubnis in Anlehnung an KWG-Vorschriften;<\/li>\n<li>&Uuml;bernahme der neuen, ab 1. August 2020 geltenden Regelungen der Finanzanlagenvermittlerverordnung (FinVermV) in das WpHG;<\/li>\n<li>Sukzessive, risikoorientierte Anforderung und &Uuml;berpr&uuml;fung der einzureichenden Nachweise im Rahmen eines neuen Nachweisverfahrens durch die BaFin beginnend ab Anfang 2021 mit gro&szlig;en Vertriebsgesellschaften;<\/li>\n<li>&Uuml;berpr&uuml;fung der Einhaltung der materiellen Vorgaben durch eine risikoorientierte BaFin-Pr&uuml;fung ohne R&uuml;ckgriff auf Wirtschaftspr&uuml;fer;<\/li>\n<li>Digitalisierung der Aufsichtsprozesse&nbsp;<em>(DFPA\/JF1)<\/em><\/li>\n<\/ul>\n<h3>PRESSEKONTAKT<\/h3>\n<p><b>wwr publishing GmbH &#038; Co. KG<\/b><br \/>Steffen Steuer<\/p>\n<p>Frankfurter Str. 74<br \/>64521 Gro\u00df-Gerau<\/p>\n<p>Website: <a href=\"http:\/\/www.wwr-publishing.de\" rel=\"nofollow\" target=\"_blank\">www.wwr-publishing.de<\/a><br \/>E-Mail : steuer@wwr-publishing.de<br \/>Telefon: +49 (0) 6152 9553589<\/p>\n<p><img decoding=\"async\" src=\"\/\/factum.presse-services.de\/tools\/artv.php?xxad=2290-1222\" style=\"position:absolute; visibility:hidden\"><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Das Bundesministerium der Finanzen (BMF) hat am 20. 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